經濟觀察報 記者 鄭淯心 9月18日,在中國政法大學薊門法治金融論壇上,全國政協委員、原中國證監會主席肖鋼正在發言。“證券監管定位是‘兩維護、一促進’:維護市場公開、公平、公正,維護投資者特別是中小投資者合法權益。”坐下臺下的鄒曉春特別注意到了這句話,他暗自想:“證券律師就是為了資本市場的公平正義而努力的。”聽完講座,鄒曉春發了個朋友圈,站在論壇宣傳的易拉寶旁邊自拍,照片中他右手豎了個大拇指,臉上露出自信的笑容。

證券律師就是鄒曉春的身份之一,除此之外,他還擔任著國美零售執行董事、拉近網娛非執行董事、中關村董事、科創板上市公司沃爾德獨立董事等諸多職務,念完他的這些頭銜都需要些時間。如果時間回到20年前,鄒曉春對這些頭銜想都不敢想。

鄒曉春30歲的時候,他僅僅是一個縣城里的律師,可是一場考試改變了他的命運,讓他來大城市的夢想落地,這次考試也是他后來這些頭銜的原點——1999年的全國證券律師資格考試,讓鄒曉春成為了中國第一批證券律師。

萌芽

1969年,鄒曉春出生在江西省吉安市遂川縣一個農村家庭,父母的生意做得紅紅火火,是遠近聞名的“萬元戶”,生活條件優越的鄒曉春卻很有上進心,初中畢業就考上了師范,1988年又考了原江西大學主辦的法律系專科的自學考試。

1990年上半年,鄒曉春拿到了法律專業專科畢業證書,當年8月又以高分通過了當時通過率極低的律師資格考試。21歲的鄒曉春成為一名持證律師。到1991年,鄒曉春調動到當地的國辦律師事務所從事專職律師工作,那時處理的案件以糾紛、刑事案件為主。

在鄒曉春通過律師資格考試的同一年,上海證券交易所由中國人民銀行總行批準成立,同年12月19日正式開業,這是新中國成立以來中國大陸建立的第一家證券交易所。

1999年,中國證券市場迎來了《中華人民共和國證券法》的實施,在這一年司法部、證監會聯合舉辦了唯一一次全國證券律師資格考試,由全國執業律師自愿報名,經過這次考試有800名律師獲得了證券法律從業資格,鄒曉春是其中之一。

考取證券律師后的2000年的春天,鄒曉春只身來北京漂泊打拼。因為證券律師的稀缺性,他找工作并不艱難。

1993年1月,證監會和司法部聯合頒布行政規章,創設了證券律師許可證制度。按照規定,從事證券法律服務,除取得律師資格外,還須取得“律師從事證券法律業務資格證書”;獲得個人許可證的律師還不能單獨執業,必須加入一個律師事務所,至少有三名證券律師的律師事務所才有資格申請機構許可證。

無疾而終的“第一案”

鄒曉春回憶,因為這個規定,他來到北京后很吃香,律師事務所需要三個執證律師,用他的話說,什么都不干掛職都行。不過,鄒曉春還是決定要干實事,他放棄了固定的高薪,選擇做一位提成制律師。

2001年3月開始,IPO上市正式實施核準制。鄒曉春迎來了第一個案子——山西一家上市公司。

該上市公司是一家國企,從集團內拆分業務上市,但集團的領導參與上市,對上市公司的規范也很重視,主動和鄒曉春溝通如何做到更合法、規范。不過,隨著領導班子的更替,公司的規范意識和法律意識變弱,鄒曉春也沒有繼續接手這家上市公司的業務,之后集團公司經常通過關聯交易侵占上市公司的利益,這家上市公司很快被ST。“一家好端端的上市公司,由于不規范的運作而陷入困境,這就是上市公司規范運作的重要性。”鄒曉春說。“這個階段上市公司有諸多不規范之處,”鄒曉春回憶,作為這家上市公司法律顧問,他接手日常法務工作。當時的他并無經驗,律所也沒人做過上市公司的法務工作,鄒曉春就邊干邊學。他經常去山西出差,參與這家公司的規范化改革,指導上市公司如何開董事會、股東大會、如何準備議案,以及幫助上市公司起草公告草稿等。

鄒曉春的第一個案子無告而終,但是隨著2004年2月IPO上市實施保薦制度,他的案子也越來越多。

新股發行的“保薦人制度”指由保薦人(券商)負責發行人的上市輔導和推薦,核實公司發行文件與上市文件中所載資料是否真實、準確、完整,協助發行人建立嚴格的信息披露制度,并承擔風險防范責任。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責,但也不能減輕或者免除發行人及其高管人員、中介機構及其簽名人員的責任。在這個階段,上市公司對中介機構的需求不斷增加,鄒曉春執證過程中也感受到了資本市場的逐漸完善。

一念之間

鄒曉春回憶,在他的證券律師生涯剛開始的那幾年,上市的大部分企業是國企分拆出來的一部分業務及資產,當時的關聯交易和同業競爭的問題比較突出,會產生人財物產供銷不獨立的情況,容易侵占上市公司的利益。后來監管部門意識到這些問題,花了很大力氣來處理這個問題。這也帶來了企業的重組整合,鄒曉春做了很多這樣的案例。

鄒曉春扎實的法律功底和多專業的融會貫通使得他的客戶越來越多,2006年,鄒曉春在北京成立了自己的北京市中逸律師事務所,從此開始了自己的創業生涯。

2008年是鄒曉春的高光時刻。

該年11月,上市公司中關村因受實際控制人黃光裕、公司董事長兼總裁許鐘民被警方調查事件影響,一度陷入銀行、債權人、供應商危機,他火線出任中關村董事,以副董事長身份主持董事會工作,使瀕臨破產的中關村渡過危機并浴火重生,2011年3月9日,國美電器在港交所發布“更改董事”公告,鄒曉春獲任公司執行董事兼授權代表,并曾出任國美集團高級副總裁。

鄒曉春在近10年的中國資本市場中,參與了很多上市公司的資本運作與重組,如神州股份、易好家電器、寧城老窖、大中電器、中關村、*ST三聯等收購。一系列充實的工作與實踐,鄒曉春已不再是一個單純的證券律師,不僅僅從單一法律的角色來考慮企業并購重組的問題,而是開始轉向了考慮企業的生存和發展,促進企業多方位發展。從擔任上市公司廣東梅雁、湖南投資的獨立董事起步,他逐步介入上市公司的經營管理工作。

鄒曉春統計過,世界五百強的企業中有1/3的CEO都有律師執業的背景,鄒曉春已經預判到在未來的中國社會,中國律師的角色越來越重要,尤其是在與世界接軌的“注冊制”中,作為中介機構的證券律師更是大有作為。

隨著與上市公司打交道的密切,鄒曉春逐漸意識到證券律師是個良心活兒,律師這個職業既可以讓人成為天使,也可以讓人淪為魔鬼,道德與倫理都在一念之間。

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