（2023年7月1日施行，2023年3月1日第一次修訂）

第一章 總 則

第一條 為了規范公司的商業經營行為，加強內控機制的規范化、制度化建設，樹立誠實守信、守法誠信、優質服務為核心的經營理念，切實維護公司的良好形象和信譽，建立公司治理商業賄賂、腐敗的長效預警機制，保護公司利益，特依據國家有關法律法規制定本細則。

第二條 本細則適用于公司所有涉及對外經濟往來行為，包括但不限于營銷、采購。

第三條 本細則適用對象為公司所有員工及利益攸關者，即所有與公司有業務來往的客戶、供應商、服務商、承包商。

第四條 反商業賄賂反腐敗的目的：

（一）預防和治理商業賄賂腐敗行為，規范公司員工及利益攸關者的行為，防范法律風險，為企業的長遠發展保駕護航；

（二）進一步完善公司反商業賄賂相關制度建設，提高員工的法律意識；

（三）提高員工素質，自覺防范和抵制商業賄賂行為，維護公司的形象和聲譽。

第五條 防治商業賄賂管理工作遵循統一領導，分級負責，嚴密組織，綜合治理的原則。

第二章 禁止商業賄賂行為

第六條 商業賄賂，是以獲得商業交易機會為目的，在交易之外以回扣、促銷費、宣傳費、勞務費、報銷各種費用、提供境內外旅游等各種名義直接或間接給付或收受現金、實物和其他利益的一種不正當競爭行為。

第七條 本司的任何對外商業活動中，禁止以下行為：

(一)違反規定以附贈形式向對方單位及其有關人員給予或索取現金或物品；

（二）以捐贈為名，通過給予財物獲取交易、服務機會、優惠條件或者其他經濟利益；

（三） 提供違反公平競爭原則的商業贊助或者旅游以及其他活動；

（四）提供各種會員卡、消費卡(券)、購物卡(券)和其他有價證券；

（五）提供、使用房屋、汽車等物品；

（六）提供干股或紅利；

（七）通過賭博，以及假借促銷費、宣傳費、廣告費、培訓費、顧問費、咨詢費、技術服務費、科研費、臨床費等名義給予、收受財物或者其他利益；

（八）其他違反法律、法規的行為。

第九條 開展反商業賄賂反腐敗活動工作的主要內容：

（一）建立治理商業賄賂領導機構，開展治理商業賄賂工作。

（二）設立預防商業賄賂工作舉報箱，并公布舉報電話。

（三）在落實反賄賂反腐敗的過程中，由公司管理部門到其它部門進行明查暗訪，及時了解預防商業賄賂的苗頭，研究開展預防商業賄賂的對策和措施。

（四）開展調查研究，掌握腐敗行為和商業賄賂的特點、規律，在教育、監督等有效預防方面研究提出具體的對策的措施，及時解決苗頭性和傾向性問題。

（五）建立防治商業賄賂報告、講評制度。如總經理例行辦公會匯報、講評防治商業賄賂活動開展工作，領導干部的述職述廉工作的評議等。

第三章 管理職責

第十條 總經理作為公司經營管理直接領導者，其主要職責：

（一）組織公司經營管理團隊學習、掌握國家反商業賄賂的有關政策、文件精神，并用以指導企業的經營活動；

（二）指導各部門進一步完善內部控制制度，樹立依法治企、科學管企的現代經營理念；

（三）定期聽取各部門的治理商業賄賂工作情況，并結合總經理辦公會進行講評。

（四）對公司出現的商業賄賂問題，要及時加強人員配備，監督商業賄賂腐敗治理辦公室自查自糾。

第十一條 成立防治商業賄賂辦公室，作為預防商業賄賂承諾制的監督管理部門，其主要職責：

（一）遵照國家有關政策、法律、法規和規章制度有序開展公司治理商業賄賂工作 。

（二）依法行使紀檢監察的職責，必要時組織專項工作組進行審計調查。

（三）組織制定、修改、完善公司治理商業賄賂工作的管理辦法或細則。

（四）從內部控制制度頂層設計的角度，審查公司各部門牽頭制定、修改的各項管理文件，并提出修改、完善的建議。

（五）每季度召開一次商業賄賂腐敗治理工作會議，及時向公司提出防范建議。

（六）要制定公司年度反商業賄賂反腐敗工作學習計劃，考核登記學習情況。

（七）審查、聽取公司重大項目經濟活動中（含招、投標工作）具體實施方案，對項目活動組織實施方案進行風險評估。

（八）加強對重要部位、重要環節人員廉潔從業的監督與管理；

（九）貫徹落實《反商業賄賂承諾書》，對重要部位、重要環節人員廉潔從業情況進行真實記錄，并建立檔案。

（十）負責對公司執行本辦法的情況進行跟蹤監督檢查。

第十二條 防治商業賄賂辦公室機構組成：

防治商業賄賂辦公室設在總經辦，辦公室主任由財務總監擔任，組員分別由總經理助理、和各部門經理組成，日常工作由行政人事部一名員工具體負責。

第十三條 在開展治理商業賄賂工作中，防治商業賄賂辦公室與各部門應加強信息溝通、互相配合，并直接向總經理辦公會、股東會提交報告。

防治商業賄賂辦公室設立預防商業賄賂工作舉報箱，舉報郵箱與其工作組成人員的辦公電子郵箱一致，舉報電話，按照《公司通訊錄一覽表》所示聯系方式信息。

第四章 管控職責

第十四條 責任人應遵循以下工作職責：

（一）嚴格履行在承諾書所承諾的內容；

（二）禁止任何形式的商業賄賂行為；

（三）自覺接受預防商業賄賂監管部門（管理部）的管理；

（四）若違反承諾，服從監督管理部門按有關規定處理。

第十五條 《反商業賄賂承諾書》簽訂要求：

（一）新入職的員在簽訂勞動協議的同時，由行政人事部門組織簽訂《反商業賄賂承諾書》；

（二）每年3月下旬，由防治商業賄賂辦公室牽頭，行政人事部組織在職員工簽訂一次《反商業賄賂承諾書》；

（三）與公司有業務來往的客戶、供應商、服務商、承包商也必須與我司簽訂的商務合同中有明確的廉政條款內容。

第十六條 建立反商業賄賂反腐敗學習考核制度。每年初，反商業賄賂反腐敗辦公室應制訂年度反商業賄賂反腐敗學習計劃，組織部門負責人以上人員編寫學習材料，并按照學習計劃組織員工學習，并納入員工績效考核工作之中。

第十七條 加強反商業賄賂反腐敗教育講評，將反商業賄賂反腐敗工作列入總經理辦公會例會講評中，切實做到警鐘長鳴。

第十八條 把反商業賄賂反腐敗活動開展作為部門工作總結的一個部分，單獨總結匯報。

第十九條 高管、部門負責人年度述職報告中，要把述職述廉情況單獨列出，匯報本人及部門開展反商業賄賂反腐敗工作情況。

第二十條 通過《重點、敏感崗位人員廉潔從業問卷調查回函表》，用以考核從業人員。

第五章 監督與處罰

第二十一條 及時處理預防商業賄賂工作中發現的問題。各部門在開展預防商業賄賂工作中，對發現存在的違紀違規問題，要及時制止或處理并向有關部門通報情況，涉嫌犯罪的應當移送司法機關處理。

第二十二條 公司各部門應當加強對重要崗位人員的管理，并將其執行《承諾書》的情況作為考察、考核的重要內容和任免的重要依據。

第二十三條 公司行政部門依據職責權限，對本辦法的執行情況進行監督檢查，并對不履行重要崗位人員《承諾書》的行為進行處理或者提出處理建議。

第二十四條 對公司重要崗位的人員違反本程序的，應當根據違反行為的情節輕重，依照有關規定給予相應的處理。

第二十五條 對與本公司經濟活動往來的公司人員違反反賄賂、反腐敗條款內容的，堅決取消其供應商、服務商資格，構成商業賄賂（行賄）犯罪的交由司法機關追究刑事責任。

第二十六條 公司鼓勵員工及有業務來往的公司檢舉揭發腐敗行為，檢舉的受理、調查等各個環節，必須嚴格保密，嚴禁泄露檢舉人的姓名、部門、公司名稱等情況，嚴禁將舉報情況透露給被舉報人或者部門，調查核實情況時，不得出示檢舉材料原件或者復印件，不得暴露檢舉人，對匿名的檢舉書信及材料，不得鑒定筆跡，檢舉材料不得隨意對外借閱。

第二十七條 違約處罰規定：

1、對違約造成公司銷售減少的金額賠償按照本人違約行為獲得的全部利潤的30倍予以處罰。

2、公司有權單方面解除、終止聘任合同，且不予任何勞資賠償。

第五章 附 則

第二十八條 本細則由防治商業賄賂辦公室制定并負責解釋。

第二十九條 本辦法未盡事宜，按國家有關法律法規執行。

第三十條 本細則由總經理辦公會審議通過，并與2023年7月1日開始施行。

附件：

1、員工反商業賄賂承諾書

2、重點、敏感崗位人員廉潔從業問卷調查表

附件1：

員工反商業賄賂承諾書

北京東源盛康商貿有限責任公司：

為共建陽光、正氣、公平、透明的工作平臺，保持良好的商業風紀，共同制止商業賄賂和貪腐行為，維護公司和員工的合法權益，根據中華人民共和國有關法律法規和公司相關管理規定，本人在公司任職期間，就恪盡職守履行反賄賂反貪腐等事宜承諾如下：

一、本人鄭重聲明：本人將嚴格遵守中華人民共和國反貪污賄賂以及侵犯公司和他人財產的各項法律規定，自覺拒絕一切觸犯法律的受賄和貪污行為。

二、本人承諾，在公司任職期間，嚴格遵守公司的規章制度，自覺履行以下承諾：

（一）不得有以下商業賄賂行為:

1、不得收受業務相關單位及人員提供或向經銷商、客戶索取的財務，包括但不限于現金、銀行卡、有價證券，如購物卡、提貨單、娛樂場所會員卡、代幣券、加油卡、美容卡等。

2、不得收受業務相關單位及人員提供或向經銷商、客戶索取的包括但不限于贈送或借用錄像攝像設備、家電設備、健身器材、汽車、住房等實物。

3、不得收受業務相關單位及人員提供或向經銷商、客戶索取的包括但不限于宴請、娛樂消費、旅游、國內外考察等形式的消費。

4、不得收受業務相關單位及人員提供或向經銷商、客戶索取的包括但不限于以朋友的名義提供各種回扣、好處、活動抽獎、賭博等其他任何形式的賄賂。

5、經銷公司代理經銷產品時不得直接或間接地、出于獲得本人的銷售業績，違反區域內的法律，而向政府官員、特別是醫療專家、提供、支付或承諾支付款項或有價物。

6、不得違反公司與供應商簽訂的反腐敗承諾書的各項聲明。

(二)不從事有以下貪腐行為：

1、在任職期間不從事自己經營或為他人經營與公司經營范圍相同或類似的業務范圍，并獲取利益。

2、不得利用職務便利，以高于市場價格向自己的親友、關系密切的經營單位或個人采購各類材料或商品，或以明顯低于市場價格向自己的親友、關系密切的經營單位或個人銷售公司產品。

3、不得利用職務便利，私自挪用公司的資金歸其個人使用或借貸給他人。

4、不得侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公司的財物。

5、不得利用職務便利為下屬或他人謀取非法利益，更不得以此換取個人利益。

6、不得利用職務便利向公司以外的第三人透露、泄露涉及公司招投標標底、指標、商業機密，更不可以以此換取錢款、財物和其他利益。

（三）履職盡責行為準則：

1、根據工作需要，本人參加或指派下屬參加公司商務接待活動、餐會要按規定事先報批。

2、因工作需要，索要的樣品、夾具、設備等輔助類工具或產品宣傳冊，要程序向公司進行報備。

3、根據工作安排，代表公司在年底向供應商提出的年會贊助要求（贊助商需公司在冊登記 的供應商）。

4、在開拓、鞏固市場開發深度的原則下，嚴格按照公司管理規定和審批程序，向客戶舉辦業務研討會提供會議期間的茶息贊助。

三、反商業賄賂反貪腐違約行為的責任

1、公司有權單方面解除、終止聘任合同，且無須承擔任何勞資賠償責任。

2、自愿接受違約責任的義務。

3、積極配合公司接受工商行政管理部門、司法機關等部門對賄賂行為的處理工作。

4、對違約造成公司銷售減少的金額賠償按照本人違約行為獲得的全部利潤的30倍予以處罰。

四、本承諾書同時確認遵守公司的《反企業商業賄賂反貪腐管理辦法》各項規定。

五、本承諾書一式兩份，由員工本人簽字蓋章（或手印）后，一份由行政人事部統一保存，一份由員工本人保存。哈爾濱辦事處可復印一份保存。

承諾人：

201年 月 日

附件2：

重點、敏感崗位人員廉潔從業問卷調查回函表

為進一步加強廉政建設，促進員工廉潔從業，保障公司利益和員工合法權益，現對我方工作人員廉潔從業情況進行問卷調查，請您基于事實，如實填寫此調查問卷。我們會對所有問卷內容嚴格保密。感謝您的支持與配合！ 重點、敏感崗位人員廉潔從業問卷調查表

序號

調查內容

調查結果

情況說明

備注

1

工作人員是否借工作之便、要挾、刁難等方式圖謀個人私利，假公濟私

□是 □否

2

工作人員是否利用工作之便，為自己或親朋好友謀取私利

□是 □否

3

工作人員是否接受貴單位的現金、有價證券和貴重物品

□是 □否

4

工作人員否在貴單位報銷本應由其個人支付的費用。

□是 □否

5

工作人員是否提出宴請和娛樂消費活動等要求。

□是 □否

6

工作人員是否接受貴單位為自己住房裝修、婚喪娶嫁、配偶子女的工

作安排，出境、旅游等提供方便和資助。

□是 □否

7

工作人員是否授意、暗示貴單位為本人提供好處或其他服務。

□是 □否

8

工作人員是否拖拉、敷衍了事。

□是 □否

9

工作人員是否對貴單位進行廉政宣傳。

□是 □否

10

其它需要說明的情況。