作 者 簡 介：張燚梅（1988-），女，河南洛陽人，西北政法大學(xué)法律碩士教育學(xué)院，法律碩士研究生在讀，現(xiàn)河南普豐律師事務(wù)所任專職律師。

張燚梅律師

國際貨物買賣貿(mào)易在國際貿(mào)易中是一種最原始、最傳統(tǒng)的形式，也是在國際社會中最主要的貿(mào)易形式之一，在國際商品買賣交易中，買賣雙方當(dāng)事人為了交付和接收貨物，商品可能要跨越數(shù)個國家，使用空運(yùn)、陸運(yùn)、水運(yùn)等多種運(yùn)輸方式，而在這個過程中，貨物、商品的風(fēng)險由哪一方當(dāng)事人承擔(dān)，成為買賣雙方都十分關(guān)心的問題，厘清貨物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題對交易雙方意義重大。

一、國際貨物買賣合同的風(fēng)險轉(zhuǎn)移概論

風(fēng)險，指的是致使貨物毀損、滅失的意外事由。風(fēng)險主要具有以下幾個特性：

(一)風(fēng)險具有階段性。國際商品貨物買賣貿(mào)易中的風(fēng)險發(fā)生主要發(fā)生于合同成立以后，履行完畢以前。在此期間的風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題之所以重要，是因?yàn)樵趪H商品貨物交易中，在風(fēng)險發(fā)生以后，是由買賣雙方中的哪一方來承擔(dān)貨物毀損、滅失的風(fēng)險，直接關(guān)系到買賣雙方自身的經(jīng)濟(jì)利益，所以，我們所探討的風(fēng)險發(fā)生的時間是具有局限性的，是發(fā)生在特定一個階段的，只有在合同訂立后且履行完畢前這個時間段內(nèi)，交易所涉商品貨物的所有權(quán)或者占有才會處于不確定的情況下，分析這個時間段內(nèi)的風(fēng)險問題才具有實(shí)踐價值，才能給買賣雙方提供理論指導(dǎo)。

(二)風(fēng)險具有或然性。在國際貨物貿(mào)易中，風(fēng)險是否發(fā)生，于何時何地發(fā)生，以怎樣的情形發(fā)生，都是不確定的，買賣雙方在整個交易過程中并不能也不可能預(yù)測到該筆交易是否會發(fā)生風(fēng)險，發(fā)生何種風(fēng)險。假如買賣雙方能夠預(yù)測到該筆交易過程中會發(fā)生哪些不利于交易履約行為或者事件，并能夠事先采取預(yù)防措施，那便不能把該行為或者事件稱之為貨物風(fēng)險。正是因?yàn)槿绱耍I賣雙方才尤為關(guān)心風(fēng)險何時轉(zhuǎn)移的問題。

(三)風(fēng)險具有意外性。國際貨物買賣交易中，風(fēng)險的發(fā)生并不是由買賣雙方任何一方的故意或者過失行為造成的，對于買賣雙方而言，風(fēng)險的發(fā)生完全是不可預(yù)見的，是由不能歸責(zé)于合同雙方的客觀原因?qū)е碌模饕幸馔馐录⒉豢煽沽Α⒑贤酝獾牡谌嗽蚧蛘哓浳锉旧淼奶厥庑再|(zhì)，具體如海嘯、地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、政治原因等。

(四)風(fēng)險具有損害性。在國際貨物貿(mào)易中，貨物的毀損、滅失會給合同雙方造成經(jīng)濟(jì)利益上的損失，同時，由于合同標(biāo)的物的不復(fù)存在，也會給合同的繼續(xù)履行帶來不利影響，買賣雙方將可能不能獲得該筆交易的預(yù)期可得利益。若無風(fēng)險發(fā)生，賣方本可以通過該筆交易獲得合同價款，賺取出售商品、貨物的差價、利潤;買方則可以得到所涉商品、貨物，取得所有權(quán)，為自己所用或者轉(zhuǎn)賣他人。但是，由于風(fēng)險的發(fā)生，貨物發(fā)生了毀損、滅失，雖然風(fēng)險承受方可根據(jù)保險等獲得相應(yīng)的保險價金，以彌補(bǔ)因發(fā)生風(fēng)險而造成的貨物損失。但是，買賣雙方卻因?yàn)榻灰字酗L(fēng)險的發(fā)生，貨物的毀損、滅失，不復(fù)存在，而難以實(shí)現(xiàn)自身訂立買賣合同的目的。

五、買賣一方違約時的風(fēng)險轉(zhuǎn)移

(一)賣方違約時的風(fēng)險轉(zhuǎn)移

在國際貨物買賣合同中，賣方的主要義務(wù)是交付貨物和轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)，其與貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移有關(guān)的違約的主要形式有賣方交付的貨物不符合合同約定、遲延交貨或拒絕交貨。在賣方遲延交貨和拒絕交貨這兩種情況下，風(fēng)險仍以交付為基準(zhǔn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。比如，在賣方遲延交貨的情況下，買方若此時受領(lǐng)貨物已經(jīng)不能取得預(yù)期可得利益，則買方可以拒收貨物，此時，由于交付并未完成，風(fēng)險仍有賣方承擔(dān);若買方接收賣方遲延交付的貨物，則貨物風(fēng)險于交付時轉(zhuǎn)移給買方，但是這并不影響買方根據(jù)雙方合同的約定追究賣方遲延交貨的違約責(zé)任。在賣方拒絕交貨的情況下，由于買賣雙方并未有交付行為，則貨物風(fēng)險仍有賣方承擔(dān)而與買方無關(guān)。在賣方交付的貨物與約定不符的情況下，買方有權(quán)拒收貨物，此時，由于交付并未實(shí)際完成，則貨物的風(fēng)險仍由賣方承擔(dān)。

(二)買方違約時的風(fēng)險轉(zhuǎn)移

在國際貨物買賣交易中，買方的主要義務(wù)是受領(lǐng)貨物和支付合同約定的價金，其與風(fēng)險轉(zhuǎn)移有關(guān)的違約的主要形式有延遲受領(lǐng)或拒絕受領(lǐng)。《通則2010》中各個術(shù)語項(xiàng)下都規(guī)定了買方的通知義務(wù)，若買方未履行該義務(wù)，則買方將承擔(dān)從約定的交貨之日或交貨期限屆滿之日起貨物毀損、滅失的風(fēng)險;若買方未履行其他義務(wù)，比如辦理貨物的許可證、批準(zhǔn)、安全通關(guān)及其他手續(xù)，致使賣方不能按照約定交付貨物，則貨物風(fēng)險亦從約定的交貨之日或交貨期限屆滿之日起轉(zhuǎn)移給買方承受。因此，在買方遲延受領(lǐng)和拒絕受領(lǐng)的情況下，貨物風(fēng)險亦從約定的交貨之日或交貨期限屆滿之日起轉(zhuǎn)移給買方，這也更有利于督促買方履行合同約定的義務(wù)。

六、結(jié)論

我國合同法規(guī)定，除法律另有規(guī)定或者買賣雙方另有約定，貨物風(fēng)險在交付前由賣方承擔(dān)，在交付后由買方承擔(dān)。這與《公約》的規(guī)定相一致，這樣的規(guī)定有利于我國更快地接軌國際貨物貿(mào)易，使我國合同當(dāng)事人在國際貨物貿(mào)易中處于更加主動的地位，能夠更深刻地理解并靈活運(yùn)用《公約》和《貿(mào)易通則2010》的相關(guān)規(guī)定來維護(hù)自己的合同利益，在國際貨物買賣合同中選擇對己方更加有利的國際貿(mào)易術(shù)語規(guī)則，盡可能減輕風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題帶給我國當(dāng)事人的不利影響，促進(jìn)我國國際貨物貿(mào)易的健康發(fā)展。

注釋：

①《瑞士債法典》第185條第一款中規(guī)定，“除當(dāng)事人另有約定或者特殊情況外，合同成立時合同標(biāo)的物之收益與風(fēng)險轉(zhuǎn)移至買方”.

②《法國民法典》中，第1138條明確規(guī)定：“在物件約定的交付之日，即使未實(shí)際交付，債權(quán)人也將被視為所有人，并承擔(dān)從約定的交付之日起物件可能遭受滅失或損壞的風(fēng)險;但若未交付的原因是交付人的延遲交付，則物件滅失或損壞的風(fēng)險則繼續(xù)由交付人承擔(dān)”.

③《英國貨物買賣法》第20條第1款規(guī)定：“除另有約定者外，賣方應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)貨物的風(fēng)險直至將產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給買方時為止。但產(chǎn)權(quán)一經(jīng)移轉(zhuǎn)給買方，則不論貨物是否已經(jīng)交付，其風(fēng)險均由買方承擔(dān).”

④《德國民法典》第446條第1款規(guī)定：“自出賣的貨物交付之時起，意外滅失和意外毀損的風(fēng)險即轉(zhuǎn)移與買受人.自交付時起，物的收益歸屬于買受人，物的負(fù)擔(dān)也由其承擔(dān).”